证监会:稳妥推进商品类交易场所风险处置工作,解决其涉嫌非法期货违法犯罪活动等问题
近日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第五次会议在北京召开。会议通报了清理整顿各类交易场所攻坚战工作进展情况和面临的主要问题,并就推进清理整顿各类交易场所攻坚战下一阶段工作进行研商部署。稳妥推进商品类交易场所风险处置工作会议认为,自2019年7月联席会议第四次会议召开以来,交易场所风险整体呈收敛态势,攻坚战取得阶段性成效。但当前和今后一个时期,严控交易场所数量始终是清理整顿工作的重点之一。会议提出,要稳妥推进商品类交易场所风险处置工作,解决其数量过多、重复建设、合规业务模式不完备、违规频发甚至涉嫌非法期货违法犯罪活动等问题。会议指出,目前,交易场所总体上仍呈“小散弱”格局,服务能力不强。交易场所建设要同当地经济发展水平、资源禀赋、监管能力相匹配,破除无效供给、减量提质,审慎论证拟设新交易场所。此外,会议还要求,金融资产类交易场所(以下简称金交所)登记备案、挂牌交易的非标债务工具总体风险较高,要督促辖内金交所依法合规经营、严守业务边界,稳妥压缩金交所数量,严格落实金交所不得向个人销售产品、不得跨区域展业的底线要求,同时也要防控区域性股权市场、产权交易机构等其他类型交易场所开展高风险的非标债务工具融资业务。会议同时强调,清理整顿各类交易场所攻坚战是防范化解重大风险攻坚战的重要组成部分,是在前期持续开展交易场所违规乱象整治、清理整顿“回头看”行动基础上,对交易场所违规活动和遗留问题风险开展的总体战。各地区各部门要充分认识到攻坚战工作时间紧、任务重、要求高,不能有丝毫懈怠。会议指出,各地区要积极支持和配合公安机关依法查处交易场所及相关主体涉嫌违法犯罪活动,对情节严重、危害较大的违法犯罪活动要重拳打击,以打促整,以打促稳,维护市场秩序,保护投资者合法权益。警惕通过各类交易场所参与非法期货交易据期货日报记者了解,近年来,通过地方各类交易场所开展的非法期货活动屡禁不止。很多现货交易场所在实际经营中,常常以取得政府部门审批的名义,擅自从事期货或类期货交易。2017年上半年,清理整顿各类交易场所部际联席会议分别召开第三次会议和“回头看”工作交流会,部署了相关规范地方交易场所的政策措施。随后,监管部门对各类交易场所清理整顿的力度也不断加强。今年9月底,湖南省地方金融监督管理局发布消息称,湖南省互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室发布公告称决定对52家部分未经审批设立的交易场所开展限期清理整顿。有行业地方协会曾发布风险提示称,近年来,一些地区为推进商品和权益市场发展,陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品交易等各种类型的交易场所,这些交易场所均不能进行期货交易。据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件针对地方各类交易场所作出了“六不得”禁止性规定:不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;不得采取集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易;权益持有人累计不得超过200人;不得以集中交易方式进行标准化合约交易;未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。投资者选择交易场所开展交易,应当认真了解交易品种、交易规则、监管情况、风险大小,合理评估自身风险承受能力,审慎选择交易场所参与相关交易活动。

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